-
Evaluarea riscurilor de spălarea banilor: cum identifici beneficiarul real într-un caz de acționari aparenți, care sunt activitățile cu risc ridicat de SB/FT și alte informații utile
Înțelegerea modului de evaluare a riscului de spălarea banilor este esențială pentru tot personalul implicat în activitatea de evaluare, analiză și aprobare a riscurilor, dar și în activitățile de cunoaștere a clientelei și combaterii spălării banilor. În acest context, AS Financial Markets (ASFM) a dezvoltat un program de pregătire profesională continuă Evaluarea riscurilor SB/FT , care are ca obiectiv înțelegerea modului de evaluare a Riscului Supranațional și Național și impactul acestora, atât asupra evaluării riscului SB/FT la nivelul clientelei, cât și asupra întregii activități. Cursul este prezentat de Ion Radu, lector ASFM și specialist cu experiență de peste 25 de ani în probleme legate de prevenirea spălării banilor, sancțiuni financiare internaționale și…
-
Considerații privind identificarea beneficiarului real în cazul companiilor de stat și a celor listate la bursa de valori
Ca urmare a programului de pregătire și perfecționare continuă ”Spălarea banilor” din cadrul AS Financial Markets, un participant la curs a lansat o discuție interesantă cu privire la Declararea beneficiarului real în cazul societăților listate și al societăților deținute majoritar de astfel de societăți. Mai exact, se doreau anumite clarificări cu privire la modul în care trebuie aplicate prevederile art. 4 lit. a), pct. 1) si 2) din Legea 129/2019. Cursantul nostru a observat că, ”în unele cazuri, societățile listate, cu toate că sunt exceptate de la definiția beneficiarului real (pct. 1), au fost obligate să depună declarația privind beneficiarul real, cu aplicarea pct. 2 de la același articol –…
